深圳证券基金业大动作！这5家机构集体展业，基金投顾添生力军！来看各家有何妙招…

万事俱备，深圳5家机构集体入局基金投顾市场。

券商中国记者独家获悉，近日，深圳地区中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。此时距离年中第二批基金投顾试点资格获批，仅过去3个月左右的时间。

据介绍，在中国证监会的政策支持和业务指导下，深圳证监局优化监管服务，贴身培育辖区试点机构，积极构建健康规范的基金投顾行业生态。一是提前筹划，助力机构参与试点业务；二是聚焦规范，夯实机构试点业务基础；三是力争高效，提升试点机构验收实效；四是立足长远，指导试点机构全面规范完善。

这5家机构也向券商中国记者表示，经过几个月的积极筹备，公司已为基金投顾展业做足准备，希望通过结合自身资源禀赋，为投资者提供特色化基金投顾服务。

5家机构同步展业

近年来，居民多元化、高质量的资产配置需求日益旺盛，客观上呼唤财富管理市场从“卖方销售”向“买方投顾”转型。2019年，5家基金公司（含基金销售子公司）和3家独立基金销售机构率先拿下基金投顾试点资格；2020年初，首批券商、银行也相继获批展业；而在今年6月末至7月初，又有42家机构相继取得第二批基金投顾试点资格。

如今，3个月时间过去，券商中国记者从深圳证监局了解到，其辖区中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构，已全部通过试点公募基金投顾业务现场验收，且截至10月18日均已完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。

自此，深圳地区开展基金投顾业务的机构增至8家。截至2021年9月底，深圳辖区获批首批试点资格的机构已累计服务投顾客户42.22万个，服务客户资产规模共83.15亿元。而2021年以来，5家证券公司和5家基金公司获批第二批试点资格，较首批深圳证券基金公司试点数量大幅增加。除此次5家机构外，其余5家机构也正在紧张有序地筹备展业。

券商中国记者从深圳证监局了解到，自2019年10月《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》发布后，该局通过座谈、走访等方式开展政策宣讲，就基金投顾业务的申请程序和资质条件答疑解惑，鼓励机构积极参与试点业务。通过贴身培育和辅导，辖区证券基金公司申请意愿强烈。

万事俱备，深圳5家机构集体入局基金投顾市场。

券商中国记者独家获悉，近日，深圳地区中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。此时距离年中第二批基金投顾试点资格获批，仅过去3个月左右的时间。

据介绍，在中国证监会的政策支持和业务指导下，深圳证监局优化监管服务，贴身培育辖区试点机构，积极构建健康规范的基金投顾行业生态。一是提前筹划，助力机构参与试点业务；二是聚焦规范，夯实机构试点业务基础；三是力争高效，提升试点机构验收实效；四是立足长远，指导试点机构全面规范完善。

这5家机构也向券商中国记者表示，经过几个月的积极筹备，公司已为基金投顾展业做足准备，希望通过结合自身资源禀赋，为投资者提供特色化基金投顾服务。

5家机构同步展业

近年来，居民多元化、高质量的资产配置需求日益旺盛，客观上呼唤财富管理市场从“卖方销售”向“买方投顾”转型。2019年，5家基金公司（含基金销售子公司）和3家独立基金销售机构率先拿下基金投顾试点资格；2020年初，首批券商、银行也相继获批展业；而在今年6月末至7月初，又有42家机构相继取得第二批基金投顾试点资格。

如今，3个月时间过去，券商中国记者从深圳证监局了解到，其辖区中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构，已全部通过试点公募基金投顾业务现场验收，且截至10月18日均已完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。

自此，深圳地区开展基金投顾业务的机构增至8家。截至2021年9月底，深圳辖区获批首批试点资格的机构已累计服务投顾客户42.22万个，服务客户资产规模共83.15亿元。而2021年以来，5家证券公司和5家基金公司获批第二批试点资格，较首批深圳证券基金公司试点数量大幅增加。除此次5家机构外，其余5家机构也正在紧张有序地筹备展业。

券商中国记者从深圳证监局了解到，自2019年10月《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》发布后，该局通过座谈、走访等方式开展政策宣讲，就基金投顾业务的申请程序和资质条件答疑解惑，鼓励机构积极参与试点业务。通过贴身培育和辅导，辖区证券基金公司申请意愿强烈。

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