基金投顾第二批试点蓄势待发！东方证券率先通关，多家券商等候场检，最新动态来了

今年6-7月间，20家券商拿到了第二批基金投顾业务试点资格批文。三个月过去，各家进度如何?来看最新动态。

近日，东方证券宣布其通过公募基金投顾业务现场检查，可正式开展公募基金投顾业务。成为第二批拿到公募基金投顾业务试点资格中，首家通过监管现场验收，获准开业的券商。

记者从业内采访获悉，今年6-7月获批基金投顾试点资格的20家券商中，除了东方证券已经率先通过现场检查之外，招商证券也已于8月中旬接受场检，并根据监管部门场检意见提交了业务优化报告，距离正式获准开业只差临门一脚。纵观行业，各券商正紧锣密鼓地进行测试等各项工作，而兴业证券、华西证券等进度较快的券商已在等候监管现场检查阶段。

自2019年10月我国启动基金投顾业务试点至今，第一批试点的基金、券商和第三方平台均已推出自己的投顾品牌。基金投顾业务在中国有着广阔的市场与潜力，在海外，基金投顾已成为美国投资者购买基金的主要渠道。对于券商而言，尽管目前基金投顾业务所带来的直接利润并不高，但基金投顾是券商进行财富管理转型的重要抓手，有助于提升财富管理AUM规模和综合费率，与券商其他业务形成协同效应。

多券商等待现场检查

2020年，首批7家券商获得基金投顾业务试点资格，并在当年开始陆续展业。今年6月至7月间，陆续有20家券商获得了第二批基金投顾业务试点资格。

随着基金投顾业务试点的扩容，将有更多券商从传统的“卖方销售”模式转为“买方投顾”模式。基金投顾业务的开展将有助于推动券商财富管理转型，提升财富管理AUM规模和综合费率，丰富利润来源。

在海外成熟市场，基金投顾在财富管理市场有着举足轻重的地位。华泰证券研报分析认为，海外成熟市场的投顾业务起源于20世纪30-40年代，在近一个世纪的发展中经历了从混乱到规范，从卖方到买方，从线下传统投顾到线上智能投顾与线下人工投顾相结合，2020年底SEC注册投资顾问所管理的监管资产规模RAUM已达97.2万亿美元。基金投顾已成为美国投资者购买基金的主要渠道，在退休计划之外投资共同基金的家庭中，约50%的家庭通过基金投顾购买基金。

记者从业内获悉，经过三个月时间的奋战与筹备，目前第二批获得试点资格的各券商筹备基金投顾业务进展不一。截至目前，有的券商还在准备自查底稿和测试阶段，一些券商已经向监管申请现场检查，最快的东方证券已经于9月30日率先通过了场检，获批了开业资格。

今年6-7月间，20家券商拿到了第二批基金投顾业务试点资格批文。三个月过去，各家进度如何?来看最新动态。

近日，东方证券宣布其通过公募基金投顾业务现场检查，可正式开展公募基金投顾业务。成为第二批拿到公募基金投顾业务试点资格中，首家通过监管现场验收，获准开业的券商。

记者从业内采访获悉，今年6-7月获批基金投顾试点资格的20家券商中，除了东方证券已经率先通过现场检查之外，招商证券也已于8月中旬接受场检，并根据监管部门场检意见提交了业务优化报告，距离正式获准开业只差临门一脚。纵观行业，各券商正紧锣密鼓地进行测试等各项工作，而兴业证券、华西证券等进度较快的券商已在等候监管现场检查阶段。

自2019年10月我国启动基金投顾业务试点至今，第一批试点的基金、券商和第三方平台均已推出自己的投顾品牌。基金投顾业务在中国有着广阔的市场与潜力，在海外，基金投顾已成为美国投资者购买基金的主要渠道。对于券商而言，尽管目前基金投顾业务所带来的直接利润并不高，但基金投顾是券商进行财富管理转型的重要抓手，有助于提升财富管理AUM规模和综合费率，与券商其他业务形成协同效应。

多券商等待现场检查

2020年，首批7家券商获得基金投顾业务试点资格，并在当年开始陆续展业。今年6月至7月间，陆续有20家券商获得了第二批基金投顾业务试点资格。

随着基金投顾业务试点的扩容，将有更多券商从传统的“卖方销售”模式转为“买方投顾”模式。基金投顾业务的开展将有助于推动券商财富管理转型，提升财富管理AUM规模和综合费率，丰富利润来源。

在海外成熟市场，基金投顾在财富管理市场有着举足轻重的地位。华泰证券研报分析认为，海外成熟市场的投顾业务起源于20世纪30-40年代，在近一个世纪的发展中经历了从混乱到规范，从卖方到买方，从线下传统投顾到线上智能投顾与线下人工投顾相结合，2020年底SEC注册投资顾问所管理的监管资产规模RAUM已达97.2万亿美元。基金投顾已成为美国投资者购买基金的主要渠道，在退休计划之外投资共同基金的家庭中，约50%的家庭通过基金投顾购买基金。

记者从业内获悉，经过三个月时间的奋战与筹备，目前第二批获得试点资格的各券商筹备基金投顾业务进展不一。截至目前，有的券商还在准备自查底稿和测试阶段，一些券商已经向监管申请现场检查，最快的东方证券已经于9月30日率先通过了场检，获批了开业资格。

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