甘肃电投(000791)：北京德恒律师事务所关于甘肃电投能源发展股份有限公司非公

　　4月21日2022年，21年度股东大会刊行人召开20，关于公司非公然辟行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐与相干主体许诺（订正稿）的议案》《关于提请股东大会受权董事会及董事会转受权人士打点本次非公然辟行股票详细事件的议案》等与本次刊行相干的议案审议经由过程了《关于公司契合非公然辟行股票前提的议案》《关于公司非公然辟行股票计划的议案》《关于公司非公然辟行股票预案（订正稿）的议案》《关于公司无需体例上次召募资金利用状况陈述的议案》《，内全权打点本次非公然辟行相干事件并受权董事会在有关法令法标准围。

　　、认购工具供给的申购质料及许诺函等文件按照主承销商供给的簿记建档材料等文件，金法》《私募投资基金监视办理暂行法子》和《私募投资基金办理人注销和基金存案法子（试行）》划定的私募投资基金本次非公然辟行终极获配的2名刊行工具中国长江电力股分有限公司、银河德睿本钱办理有限公司均不属于《证券投资基，（以下简称“基金业协会”）存案无需在中国证券投资基金业协会，理营业办理法子》标准的私募资产办理方案也不属于《证券期货运营机构私募资产管，私募资产办理方案存案法式无需实行私募投资基金和。

　　12月23日2022年，称“《缴款告诉书》”）、《甘肃电投能源开展股分有限公司非公然辟行股票认购和谈》（以下简称“《认购和谈》”）主承销商向本次非公然辟行的获配投资者收回《甘肃电投能源开展股分有限公司非公然辟行股票缴款告诉书》（以下简，象获配的股数告诉刊行对，中待缴金钱）汇至本次发北京德恒状师事件所 刊行历程和认购工具合规性的法令意并请求投资者于2022年12月28日15:00之前将申购款余额（即配售成果见

　　核对经，师以为本所律，契合甘肃电投内部决定、中国证监会批准及有关法令、法例和标准性文件的划定本次刊行的刊行工具、价钱、股数、股款交纳、验资历程及召募资金总额等事项，正当律、法例和标准性文件的请求甘肃电投本次刊行的刊行历程符；法令文件实在、正当、有用本次刊行历程触及的有关。

　　4月18日2022年，源开展股分有限公司非公然辟行股分的批复》（甘国资发本钱〔2022〕53号）甘肃省群众当局国有资产监视办理委员会下发《省当局国资委关于赞成甘肃电投能，公然辟行股分的预案准绳赞成刊行人非。

　　3月29日2022年，事会第二十一次集会刊行人召开第七届董，案（订正稿）的议案》《关于公司非公然辟行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐与相干主体许诺（订正稿）的议案》等与本次刊行相干的议案审议经由过程了《关于订正的议案》《关于公司非公然辟行股票召募资金利用可行性阐发陈述（订正稿）的议案》《关于公司非公然辟行股票预。

　　开辟行有关的究竟与法令成绩揭晓定见5. 本法令定见仅就刊行人本次非公，等专业事项揭晓定见其实不合错误管帐、审计。表、审计陈述中某些数据和结论的引述当地点本法令定见书中对有关管帐报，、完好性和正当性做出任何昭示或默示的许诺和包管其实不料味着本所对该等数据、结论的实在性、精确性。

　　电投”或“公司”）与北京德恒状师事件所签署的专项法令参谋和谈按照甘肃电投能源开展股分有限公司（以下简称“刊行人”、“甘肃，肃电投的拜托本所承受甘，次非公然辟行”或“本次刊行”）的专项法令参谋担当甘肃电投本次非公然辟行股票（以下简称“本，以下简称“《办理法子》”）、《上市公司非公然辟行股票施行细则》（以下简称“《施行细则》”）等有关法令、法例和中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）相干划定按照《中华群众共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华群众共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券刊行与承销办理法子》《上市公司证券刊行办理法子》（，准、品德标准和勤奋尽责肉体并根据状师行业公认的营业标，和认购工具的合规脾气况出具本法令定见现就刊行人本次非公然辟行的刊行历程。

　　师在事情过程当中3. 本所律，恒状师事件所 刊行历程和认购工具合规性的法令意已获得刊行人的包管：即公司业已向本所律北京德见

　　月28日出具的《华龙证[2022] 31-0018按照大信管帐事件所（特别一般合股）于2022年129

　　投能源开展股分有限公司验资陈述》（大信验字[2022]第9-00008号）按照大信管帐事件所（特别一般合股）于2022年12月29日出具的《甘肃电，12月28日止停止2022年，行群众币一般股24甘肃电投实践已发,855万股096.3，额为群众币1召募资金总,991,999,.90元997，付出的中介用度（不含税）群众币7扣除各项刊行用度和甘肃电投自行,326,.76元984，净额群众币1实践召募资金,921,673,.14元013。本群众币240此中新增注册资,639,.00元855，群众币951增长本钱公积,034,.14元158。

　　法令法例按照相关，刊行事件为本次，并办剃头行人注书籍钱增长的工商变动注销手续刊行人尚需为获配工具打点新增股分注销手续；份上市尚需得到深圳证券买卖所的核准刊行人本次刊行项下所刊行的新增股。

　　年10月31日考核经由过程了刊行人本次非公然辟行申请中国证券监视办理委员会刊行考核委员会已于2022，源开展股分有限公司非公然辟行股票的批复》（证监答应〔2022〕2841号）中国证券监视办理委员会于2022年11月17日作出了《关于批准甘肃电投能，开辟行不超越407批准甘肃电投非公,738,股新股004，招致总股本发作变革的发作转增股本等情况，本次刊行数目可响应调解，日起12个月内有用批复自批准刊行之。

　　所述综上，师以为本所律，得须要的内部核准和受权刊行人本次刊行已依法取，证监会批准并经中国，的法定前提具有施行；《申购报价单》《追加认购约请书》等法令文件正当有用刊行报酬本次非公然辟行所建造和签订的《认购约请书》；项契合刊行人股东大会决定、中国证监会批准及有关法令、法例和标准性文件的划定本次非公然辟行的刊行工具、价钱、股数、股款缴付、验资历程及召募资金总额等事；法令、法例和标准性文件的请求本次非公然辟行的刊行历程契合，的成果公允、公副本次非公然辟行。圳分公司打点本次刊行触及的新增股分注销手续刊行人尚需在中国证券注销结算有限义务公司深，需获得深圳证券买卖所的核准有关新增股分的上市买卖尚。

　　召募资金均未达上限因首轮认购数目和，决议持续咨询认购意向刊行人及联席主承销商，股分有限公司非公然辟行股票追加认购约请书》（以下简称“《追加认购约请书》”）及附件并以邮件的情势向首轮发送《认购约请书》的314名特定投资者发送了《甘肃电投能源开展，0及2022年12月26日至2022年12月30白天任一买卖日的9:00-17:00《追加认购约请书》肯定追加认购的工夫为2022年12月23日下战书15:00-17:0。主承销商收到1份《追加认购报价单》2022年12月23日15时13分。状师配合核对经主承销商及，的报价单为有用报价该投资者报价追加。额之和按刊行价钱计较的累计认购股数已到达本次召募资金总额因为投资者已缴款金额和本轮追加认购的累计有用认购资金金，协商决议停止追加认购刊行人与联席主承销商，15:30向投资者发送告诉并于2022年12月23日，轮追加法式提早完毕本。首轮认购时已申购投资者本轮到场申购投资者为，交纳包管金无需再次。

　　严厉实行法定职责2. 本所状师已，和诚笃信誉准绳遵照勤奋尽责，工具的合规性有关事项停止了充实的核对考证对刊行人本次非公然辟行的刊行历程和认购，纪录、误导性陈说及严重漏掉包管本法令定见不存在虚伪。

　　2月21日2022年，董事会第二十次集会刊行人召开第七届，公司非公然辟行股票摊薄即期报答及采纳弥补步伐与相干主体许诺的议案》《关于公司将来三年（2022年-2024年）股东报答计划的议案》《关于提请股东大会受权董事会及董事会转受权人士打点本次非公然辟行股票详细事件的议案》等与本次刊行相干的议案审议经由过程了《关于公司契合非公然辟行股票前提的议案》《关于公司非公然辟行股票计划的议案》《关于公司非公然辟行股票预案的议案》《关于公司非公然辟行股票召募资金利用可行性阐发陈述的议案》《关于公司无需体例上次召募资金利用状况陈述的议案》《关于。

　　出具日从前曾经发作或存在的究竟1. 本所状师仅根据本法令定见，文件和中国证监会的有关划定揭晓法令定见和中国现行有用的法令、法例、标准性。

　　见证及核对经本所状师，年12月23日9:00至12:00时期内涵《认购约请书》肯定的认购工夫2022，者复兴的《申购报价单》主承销商共收到2家投资，定向指定账户足额交纳了认购包管金且投资者根据《认购约请书》的规。价单》停止了簿记建档主承销商对《申购报，电投与主承销商的配合确认经本所状师检验并经甘肃，价单》均为有用申购前述2份《申购报。

　　师见证下在本所律，0日至2022年12月22日）申购报价前（2022年12月2，司非公然辟行股票认购约请书》（以下简称“《认购约请书》”）及附件主承销商向314名特定投资者发送了《甘肃电投能源开展股分有限公。

　　8日15：00时止2022年12月2，拾壹亿玖仟玖佰玖拾玖万玖仟玖佰玖拾柒圆玖角（￥1华龙证券已收到网下机构投资者申购资金总计群众币壹,991,999,.90）997。

　　上综，师以为本所律，》的有关划定和刊行人股东大会关于本次刊行相干决定本次刊行肯定的认购工具契合《办理法子》《施行细则，主体资历具有响应。

　　而又没法获得自力证据撑持的究竟4. 关于本法令定见相当主要，关单元出具的证实文件作为建造本法令定见的根据本所状师有赖于有关当局部分、刊行人大概其他有。

　　、认购工具供给的申购质料等文件按照主承销商供给的簿记建档材料，状师核对并经本所，睿本钱办理有限公司具有认购本次刊行的主体资历本次投资者中国长江电力股分有限公司、银河德，工具停止了投资者恰当性核对主承销商已对本次刊行的获配，工具未超越35名本次刊行的认购。

　　师以为本所律，合《办理法子》《施行细则》等法令法例的划定甘肃电投本次刊行认购约请文件的发送范畴符，经由过程的本次刊行相干议案中的前提契合甘肃电投股东大会及董事会。

　　必须的原始书面质料、副素质料和口头证言师供给了本所状师以为建造本法令定见所，文件与材料其所供给的，上和内容上完整分歧复印件与原件在情势；实、精确、完好、有用文件与材料的内容真，导性陈说及严重漏掉不存在虚伪纪录、误；和/或印章实在、有用文件和材料上的具名；署获得并完成所需的各项受权及核准法式签订该等文件的各方已就该等文件的签；、文件、材料、信息均已向本所状师表露统统对本所出具本法令定见有影响的究竟，瞒、漏掉无任何隐。

　　办状师核对经本所经，低于本次刊行底价本次刊行价钱不，肃电投股东大会和董事会核准的上限刊行股数和召募资金金额不超越甘，股票的批复》（证监答应〔2022〕2841号）的批准内容且契合《关于批准甘肃电投能源开展股分有限公司非公然辟行。购约请书》《追加认购约请书》肯定的认购、追加准绳与法式甘肃电投本次刊行的刊行工具、刊行价钱和刊行股数契合《认，相干法令、法例和标准性文件的划定契合《办理法子》《施行细则》等。

　　上综，师以为本所律，得须要的内部核准和受权刊行人本次刊行已依法取，证监会批准并经中国，施细则》等有关法令、法例和标准性文件的划定契合《公司法》《证券法》《办理法子》和《实。

　　12月7日2022年，公然辟行股票认购约请书发送名单》（以下简称“《认购约请书发送名单》”）刊行人及联席主承销商向中国证监会报送了《甘肃电投能源开展股分有限公司非。中总计295名询价工具《认购约请书发送名单》，提交认购意向函的239名投资者和前20大股东中无联系关系干系且非港股通的18名股东详细包罗了21家证券投资基金办理公司、11家证券公司、6家保险机构投资者、曾经。购约请书发送名单》的工具名单报备中国证监会后至本次刊行申购报价前自《甘肃电投能源开展股分有限公司非公然辟行股票刊行计划》和《认，银创本钱办理有限公司、北京丰汇投资办理有限公司等19名新增投资者认购意向书刊行人和联席主承销商收到厦门富特佳欣扬股权投资合股企业（有限合股）、江苏，到发送认购约请书名单中在谨慎核对后将其参加， 刊行历程和认购工具合规性的法令意并向其发送认购北京德恒状师事件所见

　　定的收款银行账户行联席主承销商指。见书出具之日停止本法令意，象签订了《认购和谈》甘肃电投已与刊行对。

　　状师核对经本所，证券股分有限公司（以下简称“兴业证券”）（华龙证券、中信建投证券、兴业证券以下合称“联席主承销商”）担当本次非公然辟行的联席主承销商甘肃电投已延聘华龙证券股分有限公司（以下简称“华龙证券”“主承销商”）、中信建投证券股分有限公司（以下简称“中信建投证券”）及兴业。核对经，果、认购条约的签署及缴款和验资历程以下本次刊行的认购约请、申购报价、配售结：

　　范性文件和中国证监会的有关划定本所状师根据有关法令、法例、规，准、品德标准和勤奋尽责的肉体根据中国状师行业公认的营业标，关究竟停止了检查和考证对刊行人供给的文件及有，律定见以下现出具法：

　　工具的联系关系干系许诺按照本次刊行认购，信誉信息公示体系网站（）并经本所状师查询国度企业，联人、刊行人董事、监事、初级办理职员、联席主承销商不存在联系关系干系本次刊行的认购工具与刊行人及其控股股东、实践掌握人或其掌握的关。