能源上市公司违规频发，监管趋严处罚力度仍不够

原标题：能源上市公司违规频发，监管趋严处罚力度仍不够

神雾环保因未按期披露定期报告被证监会立案调查、新潮能源因涉嫌信息披露违法违规被立案调查、昊华能源因涉嫌信息披露违规违法被立案调查……近日，上市企业因违规行为频被调查，能源企业也不例外。

Wind数据显示，仅今年以来，被证监会立案调查的上市公司已超30家。证监会近日公布的2019年法治政府建设情况显示，2019年对上市公司、非上市公众公司分别采取行政监管措施247家次、115家次；全年对证券基金期货经营机构采取289项行政监管措施，对120名责任人员采取了行政监管措施。

一直以来，证券违法行为的处罚力度较低是各方关注的焦点问题之一。随着今年3月1日新《证券法》正式实施，大大增加了对上市公司违规的处罚力度，那么，这对今后进一步规范资本市场、杜绝违法违规行为是否能够起到推动作用？

文丨本报记者 李玲

违法违规事件频发

违规成本过低是关键诱因

监管趋严

今年3月1日生效的新《证券法》大幅提高了对证券违法行为的处罚力度，尤其是加大了对财务造假的惩处力度，对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以60万元罚款，提高至1000万元；同时强化对违法主体民事、刑事责任追究力度。

此外，包括保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所中介机构都将承担连带责任，处罚幅度也由原来最高可处以业务收入五倍的罚款，提高到十倍，情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

据了解，金融管理部门也正在积极配合立法机关推动修订中国人民银行法、商业银行法、保险法、反洗钱法等金融法律法规。金融管理部门将在相关金融法律法规修订中，统筹推动完善金融违法行为法律责任体系，加大对违法主体的民事、行政、刑事责任追究力度，切实保护金融消费者合法权益。

“《证券法》修改后大幅提高了对于证券违规违法行为的处罚 ，特意设立了上海金融法院，加大司法创新保护中小投资者，出台了证券示范案例判决机制和代表人诉讼制度等，加快推出了中国模式的‘集团诉讼制度’，尤其是证券市场注册制改革背景下，加大对上市公司的处罚是主要方向。”上海赵洪升律师事务所赵洪升对记者表示。

李勇也表示：“新《证券法》实施后，处罚力度加强，对违规行为起到一定的威慑作用，但怎么把它落实到位，还需要监管部门增加现场核查等一些必要的手段，同时中介结构要把好关，做好证券领域的看门人，但归根结底还在于大股东对相关法律法规的了解以及自身素质的提高。”

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责编 | 闫志强

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